Q1：首次公開(kāi)發(fā)行證券采用詢(xún)價(jià)方式的，發(fā)行人和承銷(xiāo)商應(yīng)優(yōu)先向哪些對(duì)象配售？
A1：首次公開(kāi)發(fā)行證券采用詢(xún)價(jià)方式的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行證券數(shù)量的70%優(yōu)先向公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金配售。
公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。
Q2：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)，有哪些禁止性行為？
A2：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為：
（1）報(bào)送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（2）使用他人賬戶(hù)、多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)；
（3）委托他人開(kāi)展首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)，經(jīng)行政許可的除外；
（4）在詢(xún)價(jià)結(jié)束前泄露本機(jī)構(gòu)或本人報(bào)價(jià)，打聽(tīng)、收集、傳播其他投資者報(bào)價(jià)，或者投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)等；
（5）與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)；
（6）利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；
（7）故意壓低、抬高或者未審慎報(bào)價(jià)；
（8）通過(guò)嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲取不正當(dāng)利益；
（9）接受發(fā)行人、承銷(xiāo)商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；
（10）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，其擬申購(gòu)數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)量不符合相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定要求的；
（11）未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，其擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)；
（12）未履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序,及（或）無(wú)定價(jià)依據(jù)；
（13）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)的；
（14）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的；
（15）未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序，及（或）定價(jià)依據(jù)不充分的；
（16）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)的；
（17）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的；
（18）未及時(shí)進(jìn)行展期導(dǎo)致申購(gòu)或者繳款失敗的；
（19）向主承銷(xiāo)商提交的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等數(shù)據(jù)文件存在不準(zhǔn)確、不完整或者不一致等情形的；
（20）向協(xié)會(huì)提交的數(shù)據(jù)信息存在不準(zhǔn)確、不完整或者不一致等情形的；
（21）其他以任何形式謀取或輸送不正當(dāng)利益或者不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。
Q3: 網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)存在禁止性行為，有什么后果？
A3：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問(wèn)第（1）項(xiàng)至第（14）項(xiàng)違規(guī)情形一次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問(wèn)第（15）項(xiàng)至第（17）項(xiàng)違規(guī)情形一次，且未造成明顯不良影響或后果的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月至三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問(wèn)第（18）項(xiàng)至第（20）項(xiàng)違規(guī)情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會(huì)向其發(fā)送監(jiān)管工作函，同時(shí)該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)六個(gè)月；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月至十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
風(fēng)險(xiǎn)提示：市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。