非法證券活動(dòng)點(diǎn)多面廣，網(wǎng)上作案、團(tuán)隊(duì)作案、專業(yè)化作案特征明顯，具有很強(qiáng)的欺騙性和誤導(dǎo)性。值此一年一度“全國防范非法證券期貨基金宣傳月”活動(dòng)開展之際，小財(cái)結(jié)合一些投資者的問題，為大家詳解幾種典型的非法證券活動(dòng)——
Q1：最近股市回暖，有陌生電話打來說可以給我配資炒股，能相信嗎？
A1：《證券法》第120條規(guī)定：“除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。”
這種隨便打電話來提出出借資金的，多半涉嫌“場(chǎng)外配資”非法證券活動(dòng)，即不具備證券融資業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人向投資者出借資金，組織投資者在特定的證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成。請(qǐng)您務(wù)必查清資質(zhì)，遠(yuǎn)離非法“場(chǎng)外配資”活動(dòng)。
Q2: 好幾次收到短信邀請(qǐng)我進(jìn)群，說每天可以推薦一個(gè)漲停股，這樣的“好事”不能信吧？
A2: 是的，天降的“餡餅”一定要警惕！《證券法》第160條規(guī)定：“從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)?！?/span>
未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，以微博微信薦股、網(wǎng)絡(luò)直播薦股、軟件薦股等方式向投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)，是典型的“非法薦股”。
Q3: 什么是“非法發(fā)行股票”？
A3: 非法發(fā)行股票是指非上市公司及其股東公開向不特定對(duì)象或向特定對(duì)象累計(jì)超過200人對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)的違法行為，常見情形為向不特定對(duì)象公開售賣“原始股”。
《證券法》第9條規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券……非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！?/span>
Q4: 怎么識(shí)別假冒仿冒證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及人員呢？
A4: 建議您可以通過以下渠道查詢、核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)是否獲得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可、相關(guān)人員是否具備從業(yè)資格和相關(guān)行為是否合法合規(guī)：
一是登錄證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)是否為合法機(jī)構(gòu)；二是登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢相關(guān)人員是否獲得從業(yè)資格，登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.amac.org.cn）查詢私募基金是否登記備案；三是通過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的行為是否合法，通過合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的官方咨詢渠道核實(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)、人員的真實(shí)性。
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