堅(jiān)持廉潔從業(yè)，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)底線
2018年，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）頒布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》。2020年初，在上述兩個(gè)規(guī)定的基礎(chǔ)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券業(yè)協(xié)會(huì)”）和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）同時(shí)發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》和《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下統(tǒng)稱“廉潔從業(yè)細(xì)則”），兩份細(xì)則對(duì)各主體廉潔從業(yè)職責(zé)、內(nèi)控機(jī)制以及具體業(yè)務(wù)要求更為細(xì)化和嚴(yán)格。2022年，證監(jiān)會(huì)頒布了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，明確將廉潔從業(yè)納入董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。2023年，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)2020年發(fā)布實(shí)施的廉潔從業(yè)細(xì)則進(jìn)行了修訂完善，對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范提出了新的要求。2024年3月，證監(jiān)會(huì)頒布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，提出加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管，建立行賄懲戒長(zhǎng)效機(jī)制，不斷強(qiáng)化防范證券基金領(lǐng)域政商“旋轉(zhuǎn)門”的制度執(zhí)行、懲戒震懾和長(zhǎng)效機(jī)制。2025年4月，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)2020年發(fā)布實(shí)施的廉潔從業(yè)細(xì)則進(jìn)行了修訂，在發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)控管理、細(xì)化主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求、加強(qiáng)自律管理等四個(gè)方面對(duì)廉潔從業(yè)細(xì)則內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整完善。
根據(jù)上述相關(guān)規(guī)定，廉潔從業(yè)相關(guān)要求如下：
一、不違規(guī)輸送不正當(dāng)利益：
（一）不提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；
（二）不提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；
（三）不安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；
（四）不直接或間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；
（五）不從事其他輸送不正當(dāng)利益的活動(dòng)。
二、不謀取不正當(dāng)利益：
（一）不直接或者間接以《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；
（二）不直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；
（三）不以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；
（四）不違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與公司或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；
（五）不違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；
（六）不從事其他謀取不正當(dāng)利益的活動(dòng)。
三、不干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理：
（一）不以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；
（二）不以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；
（三）不以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；
（四）不協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；
（五）不從事其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的活動(dòng)。
四、禁止圍獵交易所審核人員。
五、禁止借由親友、同學(xué)等社會(huì)關(guān)系影響監(jiān)管干部正常執(zhí)行公務(wù)；禁止向擬離職監(jiān)管干部打探監(jiān)管、干擾監(jiān)管；禁止采取各種方式配合離職監(jiān)管干部“繞道”回避。
六、在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)的過(guò)程中，根據(jù)法規(guī)規(guī)定和客觀需要合理使用第三方服務(wù)，禁止通過(guò)各種形式進(jìn)行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年十二月三日